『자산운용업 운용지원인력 양성과정』교육생 모집 공고
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금융투자협회는 취업준비생에게 자산운용사 운용지원 업무에 대한 실무 중심 교육을 제공하여 청년취업을 지원하고, 업계 전문인력을 확충하고자 하오니 많은 관심과 신청바랍니다. |
□ 교육과정 개요
◦ 교육과정명: 자산운용업 운용지원*인력 양성과정
* 자산운용업 운용지원업무란 자산운용에 관련된 제반 업무로, 리스크 관리, 컴플라이언스 등의 업무(미들오피스)와 운용사의 매매체결 등에 대해서 확인·회계 처리하고 결제 및 자금이체 등의 업무(백오피스)
◦ 교육 기간: 2023. 7. 3(월) ~ 7월 25(화)(예정)
* 교육일정은 교육원 사정에 따라 변경될 수 있음
◦ 교육인원: 30명(선발)
◦ 교육 시간(총 100시간)
- 집체교육 100시간
- 1일 6시간 교육(9:30 ~ 16:30, 주말 및 공휴일 제외)
◦ 교육비: 650,000원(최종 합격 발표 후 납입)
※ 정상가 1,300,000원 중 50%는 금융투자협회가 지원
◦ 교육장소: 금융투자교육원 강의실(501호)
* 주소: 서울시 영등포구 여의나루로 67- 8
◦ 수료기준: 100분의 80 이상 출석 + 평가시험 40점 이상
◦ 특징 및 기대효과
- 자산운용업계의 수요를 반영한 실무중심의 교육프로그램
- 금융업권의 취업을 희망하는 취업준비생에게
√ 자산운용업, 특히 운용지원 직무에 대한 정보 제공
√ 전문훈련을 통한 맞춤형 인재 양성
√ 본 교육과정의 수료생을 채용하고자 하는 자산운용사를 모집하여 취업 연계활동 지원(업계에 수료자 인력풀 제공 등)
□ 신청 안내
1) 모집 기간: 2023. 5. 17(수) ~ 5. 30(화) 17시까지
2) 지원 자격: 4년제 대학 졸업(예정)자(전공불문)이고 본 과정 수료 후 자산운용업 운용지원 파트*에 취업을 희망하는 자
* 펀드회계·운용지원 / 리스크관리 / 컴플라이언스 / 상품·마케팅 지원 업무
< 우대 사항 >
∙경영, 경제, 등 상경계열 또는 법학·IT·통계학 관련 전공자
∙금융, 특히 자산운용분야에 대한 지식과 관심이 있는 자
3) 선발방법 및 전형일정
- (선발 방법)
면접전형(2차 전형)
최종 합격
서류전형(1차 전형)
※ 서류 및 면접전형은 운용사 임원이 직접 참여하며, 단계별 합격자에 한해 개별통보
- (전형 일정)
∙서류전형 합격자 발표: 2023. 6. 16(금)
∙면접전형 실시: 2023. 6. 22(목)
∙최종 합격자 발표: 2023. 6. 23(금)
∙개강일: 2023. 7. 3(월)
* 상기 일정은 사정에 따라 변동될 수 있음
4) 모집설명회 개최
◦ 일시 및 장소
- 2023. 5. 26(금) 15시, 금융투자교육원 리더스홀
◦ 참가신청 방법
- yjchoi3@kofia.or.kr로 5. 23(화) 까지 제출(성명, 연락처(휴대전화)기재)
◦ 교육과정 프로그램
- 교육 프로그램(안)
< 교육 프로그램(안) >
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No |
분 야 |
교육시간 |
주요 내용 |
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1 |
펀드 개론 |
21시간 |
펀드 구성 및 펀드상품 이해 |
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2 |
자본시장법령 |
18시간 |
자본시장법령 등 펀드관련 법규 |
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3 |
펀드 마케팅 |
12시간 |
집합투자규약 및 투자제안서 등 |
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4 |
펀드 운용지원 |
18시간 |
펀드 설정‧청산절차 |
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5 |
컴플라이언스‧리스크 |
18시간 |
계약서 체크사항, 내부통제기준 |
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6 |
펀드세무회계 |
12시간 |
펀드 기준가격 이해, 펀드회계 처리 |
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7 |
선배와의 시간 |
1시간 |
전년도 수료생(자산운용사 재직자)과의 Q&A |
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총 시간 |
100시간 |
* 교육 프로그램 및 세부 커리큘럼은 변경 될 수 있음
- 세부 커리큘럼
(펀드 개론) 21시간
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과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
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펀드 구성 및 이해 |
- 금융투자산업 비즈니스 모델, 금융투자상품의 이해 - 펀드의 구성 및 이해 - 투자목적에 맞는 펀드운용을 위한 포트폴리오 설계 - 펀드별 운용철학 및 히스토리 이해 |
5 |
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펀드상품1 |
- 국내‧해외 주식형 펀드 - 국내‧해외 채권형 펀드 |
4 |
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펀드상품2 |
- 리츠, 부동산펀드 등 실물펀드 |
4 |
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펀드상품3 |
- 헤지펀드, PEF 등 사모펀드 |
4 |
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펀드상품4 |
- 선박펀드, 항공기펀드, 바이오펀드 등 대체투자상품의 구조 및 특성에 대한 이해 |
4 |
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총 시간 |
21 |
(자본시장법령) 18시간
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과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
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자본시장법령 이해 |
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 - 금융위원회 규정(금융투자업규정) |
10 |
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펀드 법규 이해 |
- 펀드 관련 주요 법규 - 한국거래소의 업무 및 규정 - 한국금융투자협회 규정 - 회사법 주요 내용 등 |
8 |
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총 시간 |
18 |
(펀드 마케팅) 12시간
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과목명 |
교육 내용 |
시간 |
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펀드집합투자규약1 (증권형·혼합자산형) |
증권형·혼합자산형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항 ① 주식형/혼합형/채권형 ② 혼합자산형 ③ IPO·메짜닌/하이일드 ④ 클래스펀드/재간접펀드/모자형펀드 |
2 |
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펀드집합투자규약2 (실물형) |
실물형펀드규약 작성방법 안내 및 유의사항 ① 부동산(개발·임대·재간접·대출형) ② 특별자산(인프라·미술품·원자재·기타) ③ 투자신탁·투자회사·투자유한회사 규약 비교 ④ 손익차등형, 환매금지형 펀드 ⑤ PDF(사모부채펀드) |
2 |
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펀드투자제안서1 (증권형·혼합자산형) |
제안서 작성방법 안내 및 유의사항 ①제안서주의사항작성(disclaimer) ②증권·혼합자산펀드유형별IM작성 - 주식형/혼합형/채권형/혼합자산형 - IPO·메짜닌/하이일드 |
4 |
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펀드투자제안서2 (실물형) |
제안서 작성 방법 안내 및 유의사항 ①제안서주의사항작성(disclaimer) ②실물펀드유형별IM작성 - 부동산펀드, 특별자산펀드 - 손익차등, 수익차등 |
4 |
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총 시간 |
12 |
(펀드 운용지원) 18시간
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과목명 |
교육 내용 |
시간 |
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펀드 설정·청산절차 및 유의사항 |
펀드설정·청산절차 안내 및 유의사항 ①펀드코드발급절차(협회, 예탁원, 금감원) ②펀드설정절차 - 협회/예탁원 업무절차 - 금감원 보고절차(변경보고 절차 포함) ③펀드청산절차 - 협회/예탁원 업무절차 - 금감원 보고절차 ④펀드설정,환매·해지,결산관련 - 예탁원 시스템 활용방법, - 주요 체크사항 등 안내 ⑤매매확인및운용지시관련 - 계좌개설 및 폐쇄 - 예탁원 시스템 활용(거래확인, 정정동의, 결제운용지시 등) |
12 |
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⑥성과보수유형별 계산 및 확인방법 - 허들형/HNW/수익기반 등 다양한 성과보수 징구사례 소개 및 산정·확인 |
2 |
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펀드통계활용 |
펀드통계 활용방법 안내 ①펀드, 회사통계 사이트 등 활용방법 안내(금감원,협회) * 펀드수탁고, 펀드수익자수, 회사재무현황 등 ②펀드평가사 통계활용방법 |
4 |
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총 시간 |
18 |
(컴플라이언스‧리스크) 18시간
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과목명 |
교육 내용 |
시간 |
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계약서 |
채권, 장외파생상품 등 계약서 관련 주요체크사항 (자본시장법, 상법 등) - 비상장주식 매매계약 - RCPS, CB 등 매매계약 - 장외파생상품 매매계약 - 전담중개업무 계약서 관련 내용 |
3 |
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집합투자규약 |
집합투자규약관련 주요체크사항 - 자본법령, 행정지도의 실무적용 사례 - 제안서, 규약의 법규준수여부 - 제안서와 규약의 일치여부 - 특수한 新상품구조 관련 규약 체크 * 손익차등, 성과보수 펀드(성과보수 유형 소개 및 기준가산정, 확인 등) * 설정, 환매의 비정형화 펀드 * 분배금 지급, 이익유보 등의 펀드 * 대출형 사모펀드 관련 내용 |
4 |
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내부통제기준 |
내부통제기준 Check사항 안내 - 협회 컴플라이언스 매뉴얼 등 전문사모운용사의 체크사항 소개 1) 내부통제 프로세스(공통) - 일일, 월간, 분기, 반기, 연간 단위로 기간별 업무 구분 2) 자체감사 증권형・실물형펀드의 내부통제기준관련 이슈사항 소개 |
4 |
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불공정거래 |
자본시장법상 불공정관련 법규 - 불공정거래 관련 유형 - 위반시 제재 내역 등 불공정거래사례 발생 시 컴플라이언스, 리스크의 대응절차 - 불공정거래 사례 또는 이슈 |
3 |
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기타 컴플라이언스 |
법규내용 소개 - 임직원 매매 - 임직원 대외활동 - 재산상 이익제공, 수령 - 사전자산배분 및 정정 프로세스 - 파생상품위험평가액 - 시리즈펀드 관련 내용 |
2 |
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법규내용 소개 - 적격투자자의 최소금액 관련 설정, 환매 - 사모단독펀드 관련 - 사모펀드 투자자 수 관련 - 관계인수인 관련 IPO이슈 - 공시 및 금감원 보고사항 정리 |
2 |
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총 시간 |
18 |
(펀드세무회계) 12시간
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과목명 |
교육 내용 |
시간 |
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기준가격과 과표기준가격 |
- 기준가격 의미 - 과표기준가격의 의미 - 기준가격과 펀드의 설정 · 환매 - 기준가격의 오류 수정 - 펀드비용의 종류 및 계산 - 종류형/모자형 펀드의 이해 |
3 |
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국내시장투자상품 |
- 채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action) - 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action) - 집합투자증권 - 대차거래 - 파생상품거래 |
3 |
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해외시장투자상품 |
- 해외유가증권의 종가 수집 - 채권회계처리 및 권리관리(Corporate Action) - 주식회계처리 및 권리관리(Corporate Action) - 집합투자증권 - 대차거래 - 파생상품거래 |
3 |
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펀드투자자의 세금 |
- 펀드투자이익의 소득처분 - 환매와 원천징수 - 이익분배금의 지급과 원천징수 - 금융소득종합과세 |
3 |
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총 시간 |
12 |
(운용사 OJT) 1시간
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과 목 명 |
교육 내용 |
시간 |
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선배와의 시간 |
- 전년도 수료생(자산운용사 재직자)과의 Q&A |
1 |
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총 시간 |
1 |
◦ 신청방법
- (접수) 이메일 접수(yjchoi3@kofia.or.kr)
- (제출서류) 지원서 및 개인정보이용동의서(양식 제공)
* 졸업(예정)증명서, 자격증 및 외국어 성적 증명서류, 기타 증빙서류(경력증명서 등)는 면접일(6.22)에 직접 제출
◦ 기타사항
- 지원서 착오기재, 기재사항 누락, 연락 불능, 증빙서류 미제출 등으로 인한 불이익은 지원자 본인이 부담하고, 위조, 허위 기재 또는 청탁 등 부정한 방법이 있는 경우 불합격처리
◦ 문의처: 금융투자교육원(☎02- 2003- 9881)